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[判断题]

对发生重大案件（风险)的银行业金融机构及时进行警示和告诫、提出监管意见和整改要求，是推动相关银行业金融机构认真落实遏制重大案件（风险)发生的主体责任、切实加强内部管理与风险防控的有效手段（)

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第1题

根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险)约谈告诫有关事项的通知》，对于发生重大案件（风险)、影响较为恶劣的银行业金融机构，将视情况单独约谈（)

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第2题

根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》，银行业金融机构总法律顾问有权对银行业金融机构重大关联交易独立提出法律意见。（)

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第3题

中国银行业监督管理委员会对银行业务金融机构业务活动及其风险状况进行非现场监督的法定职责包括（）

A.对拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的银行业金融机构采取行政处罚

B.统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布

C.建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施

D.对股东变更进行审查

E.建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况，并表监督管理银行业金融机构财会信息

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第4题

《银行业金融机构数据治理指引》规定，对数据治理不满足法律法规、审慎经营规则要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可采取以下措施：（)。

A.要求其制定整改方案，责令限期改正

B.与公司治理评价结果或监管评级挂钩

C.依法采取监管措施及实施行政处罚

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第5题

银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价，并将评价结果发送反洗钱行政主管部门，作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。（)

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第6题

银行业金融机构应定期向（)报告投诉处理情况，对于重大的投诉问题要及时向银行业监管机构报告。

A.高级管理层

B.董事会

C.股东会

D.监事会

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第7题

银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况采取的主要监管方式是什么？（)

A.窗口指导

B. 现场检查

C. 专项督查

D. 非现场监管

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第8题

根据《银行业金融机构罔别风险管理指引》规定，银行业金融机构内部审计部门应当定期对国别风险管理体系的（)进行独立审查，评估国别风险管理政策和限额执行情况

A.审慎性

B.复杂性

C.有效性

D.全面性

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第9题

国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（)。

A.范围

B. 人员

C. 频率

D. 需要采取的其他措施

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第10题

银行业金融机构和金融资产管理公司应对不良资产收购过程中的违法违规行为进行责任认走，并对有关责任人进行处理。（)

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