A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第1题
A.开立新的信用证券账户
B.可以使用原有的普通证券账户
C.可以将符合条件的证券从普通证券账户转到信用证券账户
D.必须重新办理信用资金账户的三方存管
第2题
A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户
第3题
A.证券公司应于2107年2月15日后中止为客户办理业务
B.证券公司不得为赵某开立证券账户
C.证券公司无需提示客户更新身份信息
D.证券公司应于2017年2月15日前提示赵某更新身份证件
第4题
A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B.网点较多，便于传统客户交易买卖
C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D.主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
第5题
A.无形席位属于场外报盘
B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C.有形席位的一个特点是交易差错有所降低
D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
第6题
关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（）。
A．证券交易所会员应具有法人资格
B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
第7题
A.全球存托凭证的发行地在发行公司所在国家
B.无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证
C.存托凭证的级別越高，对证券公司的要求越高
D.存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场
第8题
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
第9题
B．本交易支持一人多户
C．若投资者在同一证券公司开立了多个资金账号，则可通过资金账号栏后的查询按钮，选择要签约的资金账号签约
D．对公结算账户签约交易成功以后，出现设置对公入金密码的提示，如果客户需要在证券公司客户端发起入金，则可通过43404对公户密码管理交易设置密码
第10题
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B.可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式
第11题
对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
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