A.对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围
B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注
C. 账户负债规模越大，关注度越高
D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围
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第2题
A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
B.维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
第3题
A.增加投资者的交易难度
B.根据账户情况，要求投资者调整账户持仓集中度或者维保比，降低账户风险
C.对于风险较大或者需要重点关注的客户，要求提供资产证明、征信报告、连带责任担保等材料
D.保留投资者展期记录，跟进投资者账户的状态变化
第5题
A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物
B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的
C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的
D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时
第7题
A.A.I、III
B.B.II、IV
C.C.III、IV
D.D.I、IV
第9题
A.客户可申请将该证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，但划转后维持担保比例不低于300%
B.客户可以提前了结相关融资融券合约
C.未做上述处置的客户应被公司列入风险监控对象
D.公司应对该证券进行风险评估，可以建议调整该证券的折算率
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