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[多选题]

为提升营运人员风险合规意识，坚守风险底线，总行对基层营运人员在日常业务操作及管理中坚持独立履职方面提出具体要求，以下属于独立履职管理内容的是（）

A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通

B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，随意设立内部绿色通道，违规处理营运事项

C.严禁为任何人员简化业务操作手续，降低业务审核要求，忽视风险防控措施

D.严禁为迎合人情放松制度执行，随意变通操作，特别要警惕熟人委托、熟人介绍、熟人代办

E.严禁私自查询客户信息或向他人泄露、提供、出售客户信息、业务数据等违规行为

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更多“为提升营运人员风险合规意识，坚守风险底线，总行对基层营运人员…”相关的问题

第1题

公司的合规理念是（）。

A.人人合规，行稳致远；

B.坚守底线，全员合规

C.坚守底线，违规必究

D.高管带头，全员合规

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第2题

投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（）

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第3题

分公司负责人、营运负责人及营运人员、合规管理人员及风险控制人员、营销总监可申请公司查询权限（）

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第4题

根据公司的相关规定，销售人员应按照监管和公司规定接受保险法律知识、职业道德、诚信教育以及风险合规教育等培训，掌握诚信合规要求，提高诚信合规意识;按公司要求参加岗前、衔接、专业技能提升以及职级晋升等培训，提升职业素质和专业能力。（)

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第5题

陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()。

A.强化案件风险防范

B.加强营运风险控制

C.提升代理网点合规水平

D.强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

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第6题

下列属于邮储银行合规管理目标的有（)。

A.建立健全合规管理框架

B.提升合规管理水平

C.有效防范合规风险

D.促进全面风险管理体系建设

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第7题

2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（），树立（），建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制

A.合规教育、合规意识、合规文化

B.法制教育、合规意识、诚信文化

C.合规教育、道德意识、儒家文化

D.守法、道德意识、儒家文化

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第8题

保险实务中销售人员要掌握合规要点，销售人员该怎么做（）

A、掌握业务和合规风险点，负责培训内容的合规性；遵循公司管理制度

B、了解合规风险点，提升工作效率；遵循公司管理制度

C、精通业务和合规风险点；遵循公司管理制度

D、不销售误导；不违反客户信息保护法律和公司制度

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第9题

陈跃军监事长在中国邮储银行2014年风险和内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）

A、强化案件风险防范

B、加强营运风险控制

C、提升代理网点合规水平

D、强化人员管理

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第10题

“两个加强、两个遏制”目的意义是()

A.为治理公司及内控存在的问题与风险起防范作用

B.根据风险和控制的具体情况确定重点，关注重点区域和重点业务

C.深化公司依法合规经营意识，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线

D.摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线

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第11题

当投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金时，货币基金首当其冲面临的风险是（）

A.合规风险

B.操作风险

C.营运风险

D.流动性风险

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