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[单选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当提前()工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定,明确当事人的权利和义务。()
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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.A.3个

B.B.5个

C.C.10个

D.D.15个

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法,不正确的是()。

A、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收费方式

B、可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用

C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议的内容包括()。①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式

A、②③⑤⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤⑥

D、①②④⑤⑥

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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。()
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第8题

投资顾问与广播、电视、网络、报刊等公众媒体合作时,不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。()
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第9题

证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。()
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第10题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。()
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