A.审慎进行报价和交易,认真做好事前检查,确保交易的可执行性,交易一旦达成,应全面履行交易合同
B.不得利用所掌握的对价格有重大影响的非公开信息从事交易活动,不得泄露该信息,或者利用该信息建议他人从事交易活动
C.明知违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令,而继续执行该指令
D.不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
第2题
A.审慎进行报价和交易,认真做好事前检查,确保交易的可执行性,交易一旦达成,应全面履行交易合同
B.不得利用所掌握的对价格有重大影响的非公开信息从事交易活动,不得泄露该信息,或者利用该信息建议他人从事交易活动
C.明知违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令,而继续执行该指令
D.不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导
第4题
A.某银行间本币市场交易员小李,当市场7天回购加权平均利率为4%时,以1.5%的价格融出资金给由其配偶控制的另一机构
B.某银行间本币市场交易员小李上午与另一机构以100.50元/百元面值达成一笔10年期国债卖出交易,下午时发现市场有多笔成交在100.60元/百元面值,于是拒不执行该交易
C.甲银行交易员小李,在某QQ群众散布某机构经营出现问题,其发行的债券可能难以还本付息的谣言
D.甲银行间本币市场交易员小李与乙银行张某串通,在2012年9月10日至17日之间,多次通过前台成交10国开28债券,后又协商撤销交易,引导该债券价格不断上升,然后在市场上出售以获利
第5题
A.某银行间本币市场交易员小李,当市场7天回购加权平均利率为4%时,以1.5%的价格融出资金给由其配偶控制的另一机构
B.某银行间本币市场交易员小李上午与另一机构以100.50元/百元面值达成一笔10年期国债卖出交易,下午时发现市场有多笔成交在100.60元/百元面值,于是拒不执行该交易
C.甲银行交易员小李,在某QQ群众散布某机构经营出现问题,其发行的债券可能难以还本付息的谣言
D.甲银行间本币市场交易员小李与乙银行张某串通,在2012年9月10日至17日之间,多次通过前台成交10国开28债券,后又协商撤销交易,引导该债券价格不断上升,然后在市场上出售以获利
第6题
A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度及《职业操守指引》的
B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的
C.未达到后续职业培训规定要求的
D.交易中心认定的其他情形
第7题
A.拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令
B.因接受某机构交易员的礼品而以较低价格融出资金给该机构
C.离职后,将原所在机构的商业秘密和客户隐私泄露给新就职机构,以此获利
D.认真做好事前检查,确保交易的可执行性,交易一旦达成,应全面履行交易合同
第9题
A.甲银行交易员小李,多次以明显低于市场价权平均价格的利率水平融出资金给自己亲属控制的交易账户
B.甲银行交易员小李以4%的价格与乙银行成交一笔7天正回购交易1亿元,后发现隔夜回购利率较低,于是又以2%的价格成交一笔隔夜正回购交易1亿元,而不执行已成交的7天正回购
C.甲银行银行间市场本币交易员小李与乙银行银行间市场本币交易员小王私人关系较好,每天甲银行在融出资金时总是以低于市场平均利率的价格融出给乙银行,并收取小王的购物卡等贿赂
D.甲银行交易员小李,与乙银行小王串通,多次以相同价格买入卖出同一支债券,虚增此债券的交易量并且引导该债券价格逐步上升
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