题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《兴业证券股份有限公司投资者适当性管理办法》规定，员工禁止进行下列销售产品或者提供服务的活动（）

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括( )。

融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括（)。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

D.以上都不对

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第2题

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，适当性管理主要包括以下（）安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。Ⅰ.账户管理Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》的规定，证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果，并以什么方式记载留存？（)

A.图像

B.书面

C.纸质

D.音像

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第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括（)

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第6题

《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》不适用于投顾业务。（)

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第7题

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

A.账户管理

B.清算交割

C.投资者教育与适当性管理

D.证券投资顾问服务

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第8题

以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是：（)

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第9题

根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（)。

A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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