题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
股份有限公司自行承担股票发行风险，只是将股票公开销售事务委托给承销商办理的发行方式是()。
A.直接发行
B.代销
C.余额包销
D.全额包销
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A.A.15%
B.B.20%
C.C.25%
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第2题
下列情形中，不属于公开发行证券的是()
A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人
B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票
D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
第5题
根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（)。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司首次公开发行股票并上市
第6题
甲上市公司2016年获准公开增发股票2亿元，委托B证券公司以代销方式发行，代销期限届满，向投资者出售的股票数量为1.2万元，根据《证券法》的规定，下列说法中正确的是（)。
A.上市公司增发股票的，不得采用代销方式进行销售
B.甲公司的该次发行成功
C.甲公司的该次发行失败，发行人按照发行价将股款返还股票认购人，无须再支付利息
D.甲公司的该次发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
第7题
股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件不包括（)。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币2000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
第10题
以下关于附属登记权的说法正确的是（)。
A.附属登记权是指无论企业何时公开发售，都给股东一项代表自己(初级发售)或其他投资者(次级发售)使其股份包括在企业登记之中的权利
B.为避免公司股东在初次上市或现金增资中售股对发行公司造成的负面影响，附属登记权权的协议也有保留
C.通常要求风险投资公司必须尊重承销商在承销协议过程的意见，由承销商视当时市场对该公司股票需求状况决定是否让风险投资公司执行其附属登记权
D.无论股票何时销售，承销商都希望发行股票的数目略低于市场最佳水平，以保证股票价格
E.有了附属登记权，风险资本家在风险企业初次公开上市时可以随心所欲地卖出所持有的股票
