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[多选题]

证券交易所的职能包括()。

A.即时公布证券交易行情

B.办理股票、公司债券的停止上市、恢复上市、或者终止上市的事务

C.在对交易所进行的证券交易实行实时监控

D.对上市公司披露信息进行监督

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第1题

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。()
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第2题

根据《证券法》,公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所转让。()
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第3题

公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。()
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第4题

上海证券交易所规定,属于首个交易日无价格涨跌幅限制的有()。I、首次公开发行上市的股票II、增发上市的股票III、暂停上市后恢复上市的股票IV、退市后重新上市的股票

A.A.I、III、IV

B.B.I、II、III、IV

C.C.I、II、IV

D.D.II、III

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第5题

根据新《证券法》,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第6题

上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。()
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第7题

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》,申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申请文件之日起()个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。

A.A.一

B.B.二

C.C.三

D.D.四

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第8题

根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司因财务指标不达标被暂停上市后,首个年度被注册会计师出具保留意见审计报告,需终止上市。()
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第9题

根据《上海证券交易所股票上市规则》,如上交所上市公司最近连续()会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告,上交所将决定终止其股票上市。

A.一个

B.两个

C.三个

D.五个

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第10题

我国《公司法》规定的公司债券()。

A.只能是记名债券

B.不得转换为股票

C.包括记名债券和无记名债券

D.只能在证券交易所上市交易

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