题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（)。

A.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

C.基金经理通过交易系统下达交易指令

D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

关于报价驱动市场和指令驱动市场，以下表述错误的是（)。

A.A.报价驱动市场买卖双方直接交易

B.B.报价驱动市场也被称为做市商制度1

C.C.指令驱动市场由交易规则撮合

D.D.指令驱动市场交易者向经纪人下达交易指令

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第2题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）

A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会

B.应报告中国证监会并按其要求处理

C.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.应通知管理人后再执行投资指令

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第4题

下列是属于基金投资交易监管方式的是（)。

A.对基金募集申请材料进行合规性审查

B.通过托管银行实现对基金投资的监管

C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

D.实时监控单只基金的异常交易

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第5题

下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

保证金的资金来源必须合法、合规，各行应加强对保证金来源真实性、合规性的审核和管理（)

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第7题

关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时，销售机构不得代扣或收取任何费用