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[多选题]

理财经理对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中了解到基金投资人的情况包括()

A.投资目的和投资期限

B.投资经验

C.财务状况

D.短期、长期风险承受水平

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第1题

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观
评价。 ()

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第2题

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进
行客观评价。()

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第3题

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评
价。()

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第4题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价,说法错误的是如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查。()

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第5题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。

A.审慎调查

B.产品风险评价

C.基金投资人风险承受能力调查

D.基金投资人风险承受能力评价

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第7题

基金投资人放弃接受调查的,基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。()

基金投资人放弃接受调查的,基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。()

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第8题

基金销售机构销售基金时,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风
险承受能力进行客观评价。()

A.正确

B.错误

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第9题

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力
进行客观评价。 ()

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第10题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价,销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法; 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查; 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断;如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查,以上说法错误的是()。

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