2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题2题答案 证券公司高级管理人员在开展资产管理业务的过程中可被采取的行政监管措施的是
A.认定为不适当人选
B.撤销从业资格
C.监管谈话
D.责令停止职权
A.认定为不适当人选
B.撤销从业资格
C.监管谈话
D.责令停止职权
第3题
证券从业人员的资格种类有()。
A.证券承销从业资格
B.证券经纪从业资格
C.证券自营资格
D.证券投资咨询从业资格
第4题
A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
第8题
A.具备良好职业道德
B.未被中华人民共和国证监会认定为证券市场禁入者
C.近来2年未受过刑事惩罚
D.已被证券经营机构聘任
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