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[判断题]
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的最终责任,负责确立洗钱风险管理文化建设目标,审定洗钱风险管理策略。()
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第1题
A.确立洗钱风险管理文化建设目标
B.审定洗钱风险管理策略
C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
E.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
第2题
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
第4题
A.风险管理架构和策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
第5题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
C.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
第6题
A.业务部门
B.运营管理部门
C.审计部门
D.人力资源部门
第8题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
第9题
A.三,八
B.五,十
C.三,十
D.五,八
第10题
A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
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