题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（）。①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

A.②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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答案

C、②③④

发行人上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款发行人上市公司的控股股东实际控制人指使从事前述违法行为的给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述的规定处罚

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第1题

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（)。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

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第2题

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的

相关法律责任的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

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第6题

下列有关证券发行的表述中，正确的一项是：（）

A.上市公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第7题

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.五万元以上五十万元以下

B.三十万元以上六十万元以下

C.擅自改变用途资金额度的百分之五

D.三万元以上三十万元以下

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第8题

下列有关证券发行的表述中，正确的是（）。

A.上市公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第9题

下列有关证券发行的表述中，正确的一项是（)。

A.上市公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算多算银行同期存款利息，要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第10题

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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