题目内容
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[主观题]
中国证监会的现场检査包括（）
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A. 全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
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第3题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括（)。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ.出具警示函 Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第4题
中国人民银行或者其分支机构实施现场检査时,中国人民银行或者其分支机构应当 制作现场检查意见书,现场检查意见书的内容包括（）
A.检査情况
B.检査评价
C.改进意见与措施
D.反馈回访
第5题
监管部门逬行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（）五个阶段。
A.检査处理、检査报告、检査实施、检查档案整理
B.检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施
C.检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理
D.检査报告、检査处理、检査档案整理、检査实施
第9题
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
第10题
在存货盘点现场实施监盘时，注册会计师应当实施的审计程序包括（）
A．检査存货
B．评价管理层用以记录和控制存货盘点结果的指令和程序
C．执行抽盘
D．观察管理层制定的盘点程序的执行情况
第11题
以下关于GMP认证管理的说法正确的是
A.从2016年1月1日起，国家药品监督管理部门负责所有药品GMP认证工作
B.GMP认证的主要程序包括申请、受理与审查;现场检查;审批与发证;跟踪检査
C.《药品GMP证书》有效期3年
D.《药品GMP证书》由省级药品监督管理部门统一印制
