题目内容
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[主观题]
中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育
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第2题
会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者（）的合法合规性管理，督促投资者遵守与
股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。
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A．股指期货
B．交易手段
C．申报方法
D．交易行为
第3题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行)》的规定，期货公司会员单位应当（）。A．
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（）。
A．完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育
B．建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C．要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度
D．完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷
第4题
经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当（)，并以书面方式记载留存。
A.经期货交易所核准
B.上报中国证监会批准
C.将风险承受能力评估结果交投资者签署确认
第5题
投资者参与创业板市场交易自身应承担()义务。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易
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B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。 如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易
C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规范措施，防范违法违规风险
第6题
根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（）
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