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[判断题]

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理杈限、损軎客户合法权益的行为（）

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第1题

证券公司应当建立健全()管理制度。

A.客户回访制度

B.客户投诉和纠纷处理机制

C.责任追究制度

D.报送证券经纪人管理年度报告

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第2题

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，如：（)

A.建立健全客户回访制度

B.建立健全异常交易和操作监控制度

C.建立健全客户投诉和纠纷处理机制

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第3题

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。()

A.正确

B.错误

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第4题

证券公司应当建立健全证券经纪人执业()，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

A.信息系统

B.管理系统

C.支持系统

D.查询系统

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第5题

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机

制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

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第6题

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报证监会备案（）

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第7题

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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第8题

发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分区间管理

D.分组管理

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第9题

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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第10题

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A.中国证监会

B.公司主要业务所在地证监会派出机构

C.公司住所地证监会派出机构

D.中国结算公司

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第11题

证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理（）

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