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[多选题]

关于私银产品合规销售提示，以下描述中不正确的是（）

A.信托产品仅面向信托计划合格投资者发行

B.我行作为代销银行机构、不承担产品投资、兑付和风险管理责任

C.我行对代销产品不承担任何责任

D.如发生柜台网点认购，强调客户须签署我行纸质《合格投资者声明函》

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ABCD

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我行对代销产品不承担任何责任

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第1题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），强化消费者权益保护与履行社会责任，以下说法正确的是（）

A.紧盯涉众型金融产品的设计开发、定价管理、协议制定等环节

B.严格执行销售适当性与可回溯管理，加强消费者教育

C.要严格区分公募与私募、委托与自营等，防止误导消费者购买与其风险承受能力不相匹配的金融产品

D.以多人集合方式变相降低投资门槛

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第2题

《关于发布私募基金销售过程中合规注意事项的通知》中年龄要求，个人普通投资者年龄须在16周岁（含）以上且75周岁（不含）以下（）

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第3题

《中国银保监会办公厅关于坚决杜绝保险机构及从业人员违规销售非保险金融产品的通知》中规定：保险公司、保险专业中介机构要采取多种形式加强依法经营理念、风险防范思维以及合规守法意识教育，以案示警、现身说法，切实提高基层机构的依法合规经营意识和从业人员的职业操守。（)

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第4题

为防范私募基金管理人违规销售产品，降低合规风险，回访是一个很好的反馈控制手段。关于回访，以下表述正确的是（）

A．投资者交纳的认购基金款项可在回访未确认前，由募集账户划转至基金财产账户或托管资金账户，由私募基金管理人进行投资运作

B．私募基金管理人可通过录音电话、信函、电邮、在线问卷等适当的方式进行投资回访

C．私募基金管理人可安排从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

D．私募基金管理人可在投资冷静期内进行客户回访

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第5题

A股份制银行借助信息查询平台公开宣传私募产品。根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》，A银行做法()。

A股份制银行借助信息查询平台公开宣传私募产品。根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》，A银行做法（)。

A、合规

B、违规

C、不能确定

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第6题

以下各种情况中，不符合《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》(简称“90号文”)规定的是()。①向客户说明保险产品的经营主体是保险公司，如实提示保险产品的特点和风险②商业银行允许保险公司人员派驻银行网点③在进行保险产品销售时，将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品进行简单类比④商业银行向其提供完整的保险条款、产品说明书和投保提示书并提示客户认真阅读，阅读后应当由客户亲自抄录下列语句并签字确认⑤商业银行某个网点与5家保险公司开展合作，销售合作公司的保险产品

A.②③⑤

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第7题

以下关于合规人员在对经纪业务进行检查前需要关注的内容描述正确的是（)。

A.需要关注经纪人是否在有效授权范围内开展业务、是否有违规的全权代理、管理是否规范

B.需要关注是否对客户进行必要的风险提示、将适当的产品卖给了适当的客户

C.需要关注是否在提供查询、冻结、扣划工作之前审核和留存必要的有权机关证件

D.需要关注代销业务中是否对客户进行必要的风险揭示、客户代销产品的风险与客户的风险是否相匹配

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