关于基金设立的条件及流程,以下描述错误的是()
A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人
B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同
C.信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序
D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人
B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同
C.信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序
D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
第1题
A.受理客户投诉,确有必要的情况下对投诉电话进行录音
B.需公布电话、邮箱及投诉处理流程
C.应设立独立的投诉受理与处理部门
D.应不断总结经验、防范风险、完善内控制度
第2题
关于基金客户投诉的处理体系,以下说法错误的是()
A、 应不断总结经验、防范风险,完善内控制度
B、 受理客户投诉,确有必要的情况下对投诉电话进行录音ss
C、 需公布电话、邮箱及投诉处理流程
D 应设立独立的投诉受理与处理部门
第3题
A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案
B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金
C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业
D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性
第4题
A.股东会对有效的风险管理承担最终责任
B.公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会
C.各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程
D.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
第5题
A.符合设立基金会的条件,其原始基金已高于300万元人民币
B.不符合设立基金会的条件,其原始基金应不低于400万元人民币
C.不符合设立基金会的条件,其原始基金应不低于300万元人民币且为到账货币 资金
D.不符合设立基金会的条件,其原始基金应不低于200万元人民币且为到账货币 资金
第6题
关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.有利于非公开募集基金的灵活运作
C.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
D.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
第7题
A.投资标的通常为非公开交易的私人股权,投资的实施、管理及退出通常需要较长的时间周期
B.股权投资基金的监管通常较为严格,因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期
C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群,其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程
D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行,因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期
第8题
A.医疗机构设置新冠病毒采样点应当遵循安全、科学、便民的原则
B.采样点应当为独立空间,具备通风条件,内部划分清洁区和污染区,配备手卫生设施或装置
C.采样点需设立清晰的指引标识,并明确采样流程和注意事项
D.无需设立独立的等候区
E.设立独立的等候区,尽可能保证人员单向流动
第9题
A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.有利于非公开募集基金的灵活操作
D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
第10题
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
第11题
A.设有专门的基金投资部门
B. 有安全高效的清算、交割系统
C. 净资产和风险控制指标符合有关规定
D. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!