题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，以下属于资管新规要求的集中度控制比例（）

A．同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的 15%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 10%B．同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的 30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%C．同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%D．同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%

答案

BD

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第1题

金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度：单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第2题

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，其中单只公募资产管理产品投资单只证券的比例不得超过该产品净资产的()。

A.30%

B.5%

C.20%

D.10%

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第3题

根据资管新规，金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度：（)。

A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%

B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构

C.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的35%

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第4题

金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理（）

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第5题

关于分级资产管理产品的说法，错误的是（）

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例

C.固定收益类产品的分级比例不得超过1：1

D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理

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第6题

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，资产管理产品可以再投资（)资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金意外的资产管理产品。

A.一层

B.两层

C.三层

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第7题

网下投资者直接管理的私募证券投资基金注册北交所股票公开发行并上市配售对象，应满足的条件不包括：()。

A.应为权益类和混合类私募证券投资基金，且直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过20%

B.私募证券投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产

C.以博取证券一、二级市场价差为主要投资目的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务

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第8题

金融机构发行资产管理产品投资于非标准化债权类资产的，应当遵守金融监督管理部门制定的有关大额管理、流动性管理等监管标准。（）

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第9题

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（)及投资账户信息和主要投资风险等内容。

A.募集信息

B.资金投向

C.杠杆水平

D.收益分配

E.托管安排

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第10题

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当做到每只资产管理产品资金（)，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

A.单独管理

B.单独建账

C.单独投资

D.单独核算

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第11题

下列关于资产管理产品所投资资产的集中度的表述正确的是（）

A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的 10%

B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的 30%

C.同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%

D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%

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