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[判断题]

申请降级的客户当前等级为高风险的,且属于评级系统风险名单类型“外国政要”,《客户风险等级调整审查表》经经营单位负责人和省直分行客户主管部门负责人签字同意,提交省直分行合规部负责人审查签字后,由客户主管部门分管行领导和合规部分管行领导签字同意后,上传系统,提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调()

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第1题

某支行反映有客户经理向客户透露线上抵押贷申请失败的原因是其洗钱风险等级为高风险客户,这是属于未切实履行反洗钱保密义务的行为()
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第2题

不涉及制裁或FATF高风险国家、地区且持有外国人永久居留证、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡,由()审批后准入。

A.经办机构

B.一级支行

C.二级分行

D.一级分行

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第3题

对于当前风险等级为较高、高风险的客户,经过持续监测客户半年或一年,在定期存量客户审查时发现客户均未发生交易或交易趋于正常,在合理阐述调整理由的情况,可以将客户风险等级适当调低()
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第4题

法人、受益所有人、控股股东等对公关联自然人或企业为我行客户,且该客户洗钱风险等级为高风险等级的企业客户商业银行应拒绝开户()
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第5题

法人、受益所有人、控股股东等对公关联自然人或企业为我行客户,且该客户洗钱风险等级为高风险等级的企业客户商业银行应拒绝开户。()
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第6题

反洗钱风险等级为较高或高风险的客户,不可以申请授信,已审批未提用的授信也不可以提用()
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第7题

对客户风险等级为高风险类的客户且(现金)交易额在1万元(含)以上或转账交易额在()万元以上的,按规定采取加强型尽职调查

A.1

B.5

C.10

D.50

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第8题

申请单向保付业务-对公客户子合约签约、变更、终止的客户CCS等级为高风险或禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,经一级分行风险管理委员会审核同意后,方可办理()
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第9题

哪些类型要进行上门对账()

A.连续两个对账频率未完成对账且仍正常使用的账户

B.单位客户风险评估等级为高风险且未采取风险管控措施的账户

C.监管机构要求或总分行认为可疑,需要上门对账的账户

D.单位客户风险评估等级为中风险且已采取风险管控措施的账户

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第10题

什么样类型的客户需要进行上门对账()

A.连续两个对账频率未完成对账且仍正常使用的账户

B.单位客户风险评估等级为高风险且未采取风险管控措施的账户

C.监管机构要求或总分行认为可疑,需要上门对账的账户

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第11题

哪种类型的账户需要上门对账()

A.连续两个对账频率未完成对账且仍正常使用的账户

B.单位客户风险评估等级为高风险且未采取风险管控措施的账户

C.监管机构要求或总分行认为可疑,需要上门对账的账户

D.客户要求上门对账

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