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[判断题]
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。证券公司应当在审计结束后1个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案（）
答案
否
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A.1
B.2
C.3
D.4
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第3题
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（)个月内将审计报告报送
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A．2
B．3
C.5
D．7
第5题
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位
人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（）。
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A．营业部负责人
B．营业部交易部负责人
C．营业部财务部负责人
D．营业部电脑部负责人
第6题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（）
A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第7题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。 A．申请报告 B．可行性
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。
A．申请报告
B．可行性报告
C．筹建方案
D．筹建负责人名单、简历及资格证书
E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
第9题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
第10题
证券公司任命董事、监事和高级管理人员时，高级管理人员、董事长类人员还需提交（)名推荐人的书面推荐意见、资质测试合格证明、最近（)年担任主要负责人的还应当提交离任审计报告。
A.2，2
B.2，3
C.3，3
D.2，5
第11题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（)
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
