题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
业务部门开展合规审查时,以下()属于合规审查内容
A.工作事项是否符合本部门、本单位的权限
B.工作事项是否履行了必经程序
C.工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度等规定
D.工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲突
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A.工作事项是否符合本部门、本单位的权限
B.工作事项是否履行了必经程序
C.工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度等规定
D.工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲突
第2题
A.信贷业务部门
B.法律事务部门
C.授信管理部门
D.内控合规部门
第4题
A.自评估
B.第三方评估
C.上级机构评估
D.社会公众评估
第5题
第6题
A.合规审查意见书
B.合规预警
C.违规事件报告
D.合规审核意见书
第7题
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
第8题
A.实施组成部门主要应包括合规部们、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
第9题
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