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第1题
金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户
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第2题
金融机构应当按照客户的特点或者账户的属性。并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级()
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第3题
金融机构适时调整客户风险等级时,按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,无需持续关注。()
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第4题
风险分类是指按照客户的特点或者账户的属性,综合考虑其客户特性、所在地域、所办业务、所处行业等因素,为其划分风险等级,同时予以持续关注、适时调整,并针对不同风险等级采取相应风险控制措施的行为()
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第5题
按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素,分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级,并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对,错)。
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第6题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级()
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第7题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,实行风险管理
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第8题
证券期货业机构与客户建立业务关系时,应按照客户的特点或者客户的属性,并考虑地域、业务、行业、
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第9题
我行按照客户的特点或者账户的属性,综合考虑客户特性、地域、业务、行业等因素,将客户划分为禁入、高风险、中风险、中低风险、低风险五个等级()
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第10题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级?()
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第11题
各分支行应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()等因素,划分客户洗钱风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
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