以下关于证券公司的说法正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅴ

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有()。

A、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B、 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C、 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D、 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。

I、证券公司股东只能用货币出资

II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

IV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A．I、III、IV

B．I、II、III、IV

C．I、II、IV

D．I、III

以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。

A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C．转托管一经申报不能撤单

D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行

B.人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作

C.商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度

D.个人无权向人民银行举报洗钱活动

关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（）。

A．证券交易所会员应具有法人资格

B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

B.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额

C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

代办股份转让的基本规则

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）。

A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交

B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

C．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费

D．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税