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[单选题]

基金管理人合规管理的具体内容不包括()。

A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂

B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险

D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

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第1题

基金管理人合规培训的具体内容不包括()。

A.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

B.国际社会中关于基金管理的法律法规

C.案例警示教育

D.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

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第2题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第3题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

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第4题

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

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第5题

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

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第6题

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

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第7题

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

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第8题

基金管理人合规培训的具体内容不包括()

A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.基金公司投资决策的依据

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第9题

基金管理人合规管理的原则不包括()。

A.公正性

B.独立性

C.平衡性

D.专业性

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第10题

基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。A独立性B专业性C公正性D平衡性

基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

A独立性

B专业性

C公正性

D平衡性

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第11题

基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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