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[多选题]

我行代销的理财产品包括但不限于()证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。

A.基金

B.保险

C.信托公司资金信托计划

D.证券公司集合理财计划

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第1题

债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第2题

不得欺骗投保人、被保险人和受益人。包括但不限于夸大保险责任或者保险产品收益;与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传;以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品()
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第3题

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 ()

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第4题

我行额度类消费信贷业务贷款用途不得用于购买住房,生产经营(含购置经营用房、商用车),股本权益性投资(包括但不限于:注册资本、股票、期货、金融衍生品、证券投资基金)及其他法律法规禁止或限制的用途()
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第5题

我行公募基金产品销售文件包括()。

A.《基金合同》《招募说明书》《发售公告》

B.《中国银行股份有限公司代销类资产管理产品销售协议》

C.《中国银行证券投资基金投资人权益须知

D.《基金产品资料概要》

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第6题

我行代销可每日申赎的产品类型不包括()。

A.公募理财产品

B.私募信托产品

C.公募基金产品

D.契约型私募基金产品

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第7题

下列关于参与私募债券认购和转让的合格投资者的叙述,正确的有()

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券金司、基金管理公司、信托公司和保险公司等

B.发行的理财产品包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等

C.注册资本不低于人民币3000万元的企业法人

D.合伙人认缴出资总额不低于人民币1000万元,实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业

E.经交易所认可的其他合格投资者

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第8题

我行代销理财产品类型包括()

A.每日开放式

B.定期开放式

C.封闭式

D.周期净值型

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第9题

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。 ()

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第10题

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。()

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第11题

代销与理财业务录音录像场所包括但不限于理财专柜、理财专区、理财室等具有明显标识的理财类产品销售场所。()
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