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[单选题]

以上海证券交易所的融资交易为例,假设投资者在上交所进行融资交易,他选择某证券公司作为经纪公司,投资者的自有资金为15000元。某日投资者观察到某白酒公司的股票价格为150元/股,他根据白酒行业的状况分析认为,该公司股票价格有上升的趋势,准备进行融资交易。该证券公司的融资融券年利率为8.6%。投资者向该证券公司融资15000元(此时保证金比例达到最低限额50%),买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下降至120元,此时维持担保比例为(未考虑融资利息费用)()。

A.140%

B.150%

C.160%

D.170%

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第1题

下面关于融资融券说法正确的是()

A.上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于30%

B.融资融券业务会放大投资收益率或损失率,像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

C.融资交易结束时,如果持有公司股票的价格没有变化,投资者就没有任何损失

D.在进行融资融券交易时,如果股票价格持续下跌,直至投资者保证金为零才会被强制平仓

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第2题

用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

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第3题

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定
其在上海证券交易所上市交易超过()。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第4题

关于融资融券,以下表述错误的是()

A.上海证券交易所规定,融资融券业务的标的证券为股票的,上市时间需超过6个月

B.融资交易也称买空交易,融券交易也称卖空交易

C.上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月

D.在我国,保证金交易被称为“融资融券”

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第5题

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,其股东人数不少于()人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

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第6题

关于上海证券交易所开放式基金认购业务,以下选项正确的有()。A、 投资者办理上海证券交易所场

关于上海证券交易所开放式基金认购业务,以下选项正确的有()。

A、 投资者办理上海证券交易所场内认购,都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B、 基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C、 投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”

D、 在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理除外

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第7题

()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A、全国银行间同业拆借中心

B、上海证券交易所

C、深圳证券交易所

D、中国银行间市场交易商协会

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第8题

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括()。

A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

B.股东人数不少于5000人

C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

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第9题

上海证券交易所融资融券交易实施细则
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括()。

A.在上海证券交易所上市交易超过3个月

B.股东人数不少于5000人

C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

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第10题

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,如标的证券为股票的,须符合的条件中,说法错误的是()

A.股东人数不少于4000人

B.股票发行公司已完成股权分置改革

C.融资买入标的股票的流通股本不少于5亿股

D.股票交易未被上海证券交易所实行特别处理

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第11题

下列选项中,说法正确的是()

A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索

B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心,完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度,增强信息披露的准确性和完整性

C.上海证券交易所规定,因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在10个工作日内进行调整,并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况

D.深圳证券交易所规定,每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

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