A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。
C.经营发展策略有重大调整。内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件。
D.其他认为有必要评估风险的情形。
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第1题
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件
第2题
A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件
第3题
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
第4题
第5题
A.流动性状况偏离正常值范围
B.资本充足状况偏离正常值范围
C.资产安全状况偏离正常值范围
D.经营状况趋向恶化
第7题
A.未按规定开展项目自评工作的
B.发生生产安全责任事故的
C.因项目存在安全隐患在一年内受到住房城乡建设主管部门2次及以上停工整改的
D.住房城乡建设主管部门规定的其他情形
E.未能及时开展安全教育培训
第8题
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第9题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的。
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的。
C.反洗钱规章制度照搬中国人民银行反洗钱制度原文的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、 重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的。
第10题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、 重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
第11题
A.发生重大风险事件.违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响
B.违反保密规定，出现失密.泄密情况，导致严重后果
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管.调查工作，拒绝提供信息资料
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒.重大信息遗漏.虚假陈述或误导性陈述，情节严重
E.存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作
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