题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外,很少干预对证券市场的管理,主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理,英国一直是自律型管理体制的典型代表。
答案
美国为典型代表的集中型证券市场监管;1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管
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第5题
A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
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