银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将()与()有机结合。
A.员工行为管理
B.操作风险管理
C.合规风险管理
D.道德风险管理
A.员工行为管理
B.操作风险管理
C.合规风险管理
D.道德风险管理
第3题
A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客
B.洗钱
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.经商办企业
E.过度消费及负债
F.频繁请假
第4题
A.建立并完善员工管理制度
B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴
C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度
D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度
第5题
A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴
B.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度
C.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
D.定期组织案防工作培训
第6题
A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴
B.人事部门建立、建全员工信息,完善我行系统对于员工资金、账户的监测预警
C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度
D.加强员工业务操作的监督及检查工作。及时发现员工在日常业务操作过程中存在的各类问题,并完善问责机制
第8题
第9题
A.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
B.《福建省银行业反不正当竞争公约》
C.《福建省银行业从业人员流动公约》
D.《福建省银行业从业人员道德行为公约》、《福建省反商业贿赂承诺》
第10题
A.银行业金融机构应当对模范遵守本指引的从业人员给予奖励,对违反该指引的从业人员进行相应处置
B.银行业监管机构应当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行该指引的情况纳入任职资格管理范围
C.银行业协会、信托业协会及财务公司协会等行业自律组织,可以依据该指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估
D.银行业金融机构应在内部严格执行该指引,规范本单位员工职业行为,但为保护本单位信息不需要告知社会
第11题
A、通过劳务代理机构聘用的直接从事金融业务的人员
B、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
C、董(理)事、监事
D、第三方机构驻银行网点人员
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