题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
答案
监事会成员
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第6题
A.对相对方要进行主体资格、注册资本、营运能力、信誉、履约能力等调查核实
B.建立信用等级评价,客户登记制度,确保其合同履约能力和独立承担民事责任能力
C.严格审查上传的审批资料,包括上传资料是否全面合规、合同内容是否合法合规、违约责任是否考虑周全等
D.以上说法都正确
第7题
A.绩效审计与由统计、财会等部门所进行的经济活动分析和检查性质相同
B.就地审计也称事中审计,是指审计人员对正在进行的经济业务进行的审计
C.与财政财务审计相比,合法合规审计主要以合法合规性为目标
D.全部审计就是详细审计,可以查出被审计单位存在的所有差错
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