题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
客户身份识别及真实性要求主要依据2个外部监管文件，约束3种客户角色，涉及11项客户信息（）
答案
是
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A.有效识别客户身份
B.向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户投资期限和流动性要求
D.提醒客户阅读销售文件
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第2题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，需注意事项不包括以下哪项（）
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.了解客户企业经营情况及资产负债水平
第3题
销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前，应注意事项，包括（）
A.有效识别客户身份
B.向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户投资期限和流动性要求
D.提醒客户阅读销售文件
第4题
出纳在业务收费时（含个人和团体），须按照零现金真实性要求，做好身份识别，核对投保人与缴款人信息，按规定进行收费。以下描述错误的是（）
A.允许公司员工和销售人员通过个人银行账户、微信、现金等各种方式向客户收取、代缴保费、业务还款等
B.缴费人不是投保人本人，须为经过保全变更的合法缴费人
C.团险直销业务原则上不接受第三方缴费
D.现金进账单缴费允许存款人为公司员工或业务员
第6题
开展强化客户身份识别措施，根据客户实际情况，有选择地采取（）、（）、（）等方式，识别、核对客户及其代理人真实身份及开户意愿
A.网络信息查验
B.人员问询
C.公用事业账单验证
D.向陪同人员了解
第7题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当特别注意以下事项（）（高级）
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知,并确认客户抄录了风险确认语句
第8题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当特别注意以下事项（）
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程.收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况.投资期限和流动性要求
D.提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知，并确认客户抄录了风险确认语句
第9题
销售人员在为客户办理购买理财产品手续前，应当特别注意以下事项（）
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D.提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和投资者权益须知
E.确认客户抄录了风险确认语句
第10题
与客户开展业务合作前，客户经理应根据监管机构和我行《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》等相关规定，开展（）客户身份识别及尽职调查，确认客户身份信息真实、准确，且符合监管机构相关规定
A.实际控制人
B.法人
C.股东
D.受益所有人
第11题
银行业金融机构应遵循“了解你的客户”原则，认真落实账户管理及客户身份识别有关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取联网核查身份证件、人员问询、实地查访等查验方式识别核对客户及代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人开立账户（）
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