投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是做市商()
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第1题
(2012年)投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()。
A.做市商
B.承销商
C.经纪商
D.自营商
第3题
A.投资者
B.承销商
C.经纪商
D.做市商
第5题
以下属于发行过程中的不当行为的是()。
A.承销商进行虚假承销
B.以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票
C.向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格
D.证券经营机构透支申购股票
第8题
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
第9题
A.格拉斯-斯蒂格尔
B.联邦储备法
C.加恩-圣日尔曼法
D.金融现代化法案
第10题
以下属于争取项目时的不当行为是()。
A.向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格
B.以欺骗或其他不正当手段获得股票承销业务资格
C.不按规定标准收取佣金
D.公告的信息不得与经中国证监会所核准的内容有任何不同
第11题
A.优先认股权的认购价格低于市场价格
B.在优先认股权发行中,投资银行要承担承销服务
C.优先认股权的期限往往较短
D.优先认股权发行出去后,便可以在市场上流通转让
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