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[判断题]

投研人员在配合渠道路演时,发表对某家上市公司的投资意见()

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第1题

投研人员在对外发表评论、接受媒体采访时,不得推荐或者评价个股,不得预测个股走势和对个股进行定价。但是,可以点评知名度高的股票()
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第2题

销售人员、投研人员在网上直播路演过程中,避免保本保收益或类似表述,提示投资风险、注意风险等级匹配()
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第3题

基金推动学习文件, 提炼卖点时,哪种方式较为低效()

A.围绕三个主题:投资标的,投资理由,过去绩效数据

B.内容关注:政策方向,主导产业,价值低估,高度成长,经理人优秀,投研实力

C.转发渠道的路演ppt,一页通即可,由营销人员自觉自学

D.市场技术分析也可作为卖点补充

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第4题

关于中欧基金基本面量化三大资源协作说法正确的是()
A.量化投研团队覆盖策略+投资,每年4000次路演,研究员平均每月参加10次线上路演,团队每年组织1260次专家访谈、1200次上市公司实地调研

B.研究部智能投研团队提供研究赋能

C.近30人量化系统开发团队提供技术支持

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第5题

投研人员在个人实名认证微博、微信等新兴媒体上不得发布虚假信息和误导性表述,不得推荐或者评价个股,不得预测个股走势和对个股进行定价()
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第6题

参与到风险资本投资中是投资银行的业务之一,以下说法正确的是。

A.银行参与到风险资本市场的最常用方式是,投资于其自身充当一般合伙人的合伙公司。

B.投资银行支持的合伙公司业务方向主要是投资于创业型企业的早期阶段,并与投资银行的其他业务配合进行。

C.投资银行通过对创业型企业提供过桥式投资或成熟期投资而获得上市承销业务

D.投资银行在创业型企业进行收购兼并或转售时提供财务顾问和包销服务等。

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第7题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法,错误的是()。

A.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明

B.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合

C.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅

D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

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第8题

自渠人员除竞品拦截可选择性着便装外其余途径上班期间需统一着装或佩戴统一标示,原则上圈层、巡展、路演等必须着正装()
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第9题

公募基金管理人应当建立员工离职静默期制度,对知悉基金投资交易等非公开信息的岗位人员设置一定期限的离职静默期,基金经理等主要投研人员在离职后()内不得从事非公募基金投资管理等工作

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

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第10题

各省公司按照集成规范进行省级平台接口设计,配合完成集成需求梳理、联调测试等工作的业务协同,在规划设计、风险控制、投研分析等方面,积极为省综合能源公司赋能,支撑做好市场信息收集和筛选工作。()
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第11题

下列关于证监会派出机构的说法,正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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