A.应尽量避免利益冲突的情况
B.如无法避免利益冲突，则必须进行申报，以提高透明度
C.除规定中列明的五项强制申报的利益冲突事项外，如认为可能存在的其他利益冲突事项，建议先进行申报，以示公正无私
D.除规定中列明的五项强制申报的利益冲突事项外，不能进行申报，免得增加审核人员工作量
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第7题
A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第8题
工程保险合同的签订和执行必须遵守的基本原则不包含()。
A．最大诚信原则
B．近因原则
C．代位求偿原则
D．公正、公平原则
第9题
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第10题
A.等价有偿原则适用于所有民事关系
B.民事权利受法律保护，因此，民事主体可以任意行使自己的权利
C.在法律无规定的情况下，民事主体从事民事活动应遵守国家政策
D.在法律规定不足时，司法机关可依诚实信用原则处理民事纠纷
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