A.资料严禁借出或挪作他用
B.做好防火、防虫、防霉、防鼠、防盗工作，确保档案资料的密整性和安全性
C.遇自报是国家机关人员因公需要查阅时，应立即配合提供资料
D.复制档案时，可以将档案资料带出档案室复印完立即归还，可免去文字记录原处
E.有关客户的电子版资料同属保密，未经主管批准，保管人员不得随意给人查阅
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第1题
A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
第2题
A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管
D.因业务合作需要,商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
第3题
A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管
D.因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
第4题
A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管
D.因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
第5题
A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料
C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理
第6题
A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
第7题
A.需要将银行资产与客户资产分开管理
B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管
C.商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，以便向第三方提供客户的相关资料和交易记录获取收益
D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
第8题
下列关于个人理财业务风险管理的基本要求，说法错误的是()。
A．需要将银行资产与客户资产分开管理
B．对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管
C．商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，以便向第三方提供客户的相关资料和交易记录获取收益
D．商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
第9题
A.报告系统敏感、有效
B.案例分析结果指导改进，修订制度，改进
C.对不良事件有根因分析、安全警示教育培训
D.多种途径报告，医护统一报告网络
E.报告知晓率尽量高
第10题
A.业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B.内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C.基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D.部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
第11题
A.信息化项目原则上实行招投标制
B.对于业务应用相关的信息化项目，由相关业务部门和信息化职能管理部门共同配合招投标管理部门，开展招投标工作
C.信息化项目建设应建立项目组织机构，建立和执行信息化项目建设协调会议制度
D.信息化项目建设完成后，由项目承建单位提交试运行申请。信息化职能管理部门会同相关业务部门、项目承建单位进行充分的功能、技术(含标准符合度和软硬件兼容性等)、安全出厂及用户测试，测试通过后才能上线运行
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