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[多选题]

特殊销售对象中代理交易客户的控制措施包括（）。

A.在产品合作机构支持且符合产品销售文件相关约定情况下，当投资者本人身故情况下，允许其遗产继承人代办赎回交易

B.代办人需提供客户死亡证明、代办人身份证明

C.网点营业机构办理相关代办业务需完成代理人信息采集流程

D.代办人需提供人民法院或公证机构出具的遇产继承权证明文件

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第1题

特殊销售对象中代理交易客户的控制措施包括（）。

A.在产品合作机构支持且符合产品销售文件相关约定情况下，当投资者本人身故情况下，允许其遗产继承人代办赎回交易

B.代办人需提供客户死亡证明、代办人身份证明

C.网点营业机构办理相关代办业务需完成代理人信息采集流程

D.代办人需提供人民法院或公证机构出具的遗产继承权证明文件

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第2题

特殊销售对象中代理交易客户的控制措施包括（）。

A.在产品合作机构支持且符合产品销售文件相关约定情况下，当投资者本人身故情况下，允许其遗产继承人代办赎回交易

B.代办人需提供客户死亡证明、代办人身份证明

C.网点营业机构办理相关代办业务需完成代理人信息采集流程

D.代办人需提供人民法院或公证机构出具的遇产继承权证明文件

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第3题

关于特殊销售对象，以下不正确的是（）。

A.未满18周岁的客户不可销售理财产品

B.境外个人客户在境内无需连续居住满一年

C.代理交易客户需要持有公证机构的公证材料

D.对于65岁以上投资者应充分考虑投资者年龄和相关投资经验等

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第4题

针对客户风险控制措施是对该客户群在建立业务管理、持续监测和退出环节的特殊管理措施，包括（)

A.强化身份识别

B.当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备

C.交易额度、频次与渠道限制

D.提高审批层级

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第5题

经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括()。

A.代理个人客户贵金属交易

B.代理法人客户贵金属交易

C.自营交易

D.接受客户委托代客户操盘

E.实物金销售

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第6题

产品洗钱风险评估，是指本行根据产品属性和服务特点，通过定性与定量分析，合理确定产品的洗钱风险、确定洗钱风险等级并进行动态调整，风险评估内容包括（）

A.产品客户对象、客户信息

B.代理情况、交易渠道、现金关联度

C.交易范围、信息记录、交易限制

D.涉嫌洗钱记录

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第7题

产品洗钱风险评估要素包括客户对象、代理情况、()、()、()、交易范围、办理流程、交易限制和涉嫌洗钱等九个方面的内容，权重依次为5%、10%、15%、15%、5%、5%、15%、15%、15%。

产品洗钱风险评估要素包括客户对象、代理情况、（)、（)、（)、交易范围、办理流程、交易限制和涉嫌洗钱等九个方面的内容，权重依次为5%、10%、15%、15%、5%、5%、15%、15%、15%。

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第8题

对通过邮寄、电话、电视和网络等方式销售商品或服务的特约商户，收单银行应当采取特殊的风险控制措施，加强交易情况监测，增加现场核查频度（）

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第9题

代理金交所国际板法人贵金属买卖的延期交收业务采用保证金杠杆交易，本行将根据市场价格变动情况，对客户持仓、资金实时进行监控，实时采取相应风险控制措施。（)

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第10题

17、1、以现金形式交易的行为包括（）

A.公司柜面人员收取客户的现金

B.公司销售人员收取客户的现金

C.客户在公司柜面支取的现金

D.保险专业代理公司、保险经纪公司在保险代理机构营业场所内代为收取或支付客户的现金

E.客户在银行缴纳的现金

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第11题

各营业网点在履行客户身份识别义务时，发现客户留存的地址、联系电话、代理人为同一人的，采取重新识别措施，确定客户关系，必要可要求补充证明材料，发现可疑交易且不能证明合理性的，应报送可疑交易报告，可采取后续控制措施（）

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