题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有().

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有().A…”相关的问题

第1题

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。 A.挪用客户资产B.将资产

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资

点击查看答案

第2题

证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。 A.内幕交易或操纵市场

证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。

A.内幕交易或操纵市场

B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

C.挪用客户资金

D.将资产管理业务和自营业务结合运作

E.与客户签订利润协议

点击查看答案

第3题

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

点击查看答案

第4题

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

点击查看答案

第5题

证券公司从事资产管理业务时,禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产 .

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

点击查看答案

第6题

证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

点击查看答案

第7题

证券公司从事集合资产管理业务,禁止行为有()。Ⅰ挪用集合计划资产;Ⅱ募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营;Ⅲ募集资金超过计划说明书约定的规模;Ⅳ使用集合计划资产进行不必要的交易。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第8题

下列选项中,属于证券公司分支机构的是()

A.从事业务经营活动的分公司

B.期货子公司

C.直接投资业务子公司

D.资产管理子公司

点击查看答案

第9题

证券公司单独从事()业务时,该项业务所对应的净资本标准在证券公司开展的各类业务当中属于最低标准

A.证券资产管理业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

点击查看答案

第10题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务进行

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

点击查看答案
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信