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[主观题]

证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。 A.内幕交易或操纵市场

证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。

A.内幕交易或操纵市场

B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

C.挪用客户资金

D.将资产管理业务和自营业务结合运作

E.与客户签订利润协议

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第1题

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。 A.挪用客户资产B.将资产

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第2题

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第3题

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第4题

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有().

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第5题

证券公司从事资产管理业务时,禁止发生的行为有()。

A.挪用客户资产 .

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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第6题

证券公司单独从事()业务时,该项业务所对应的净资本标准在证券公司开展的各类业务当中属于最低标准

A.证券资产管理业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第7题

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

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第8题

证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

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第9题

证券公司从事集合资产管理业务,禁止行为有()。Ⅰ挪用集合计划资产;Ⅱ募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营;Ⅲ募集资金超过计划说明书约定的规模;Ⅳ使用集合计划资产进行不必要的交易。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必宴的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.10万元以上l5万元以下

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