关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第1题
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第2题
A.督察长组织公司督查稽核的工作
B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制
C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
D.督察长有充分的知情权和独立调查权
第3题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第4题
A.督察长由总经理聘任,对总经理负责
B.督察长有权列席公司投研联席会
C.督察长经董事会聘任,报中国证券投资基金业协会备案
D.为了保证投资活动的合法合规性,投资决策委员会成员必须有督察长
第5题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第6题
A.应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书
B.应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书
C.应该由基金公司督察长检查并出具合规意见书
D.应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书
第7题
A.督察长不得从事基金销售工作
B.股东会决定督察长的聘任、解聘、薪酬
C.督察长组织拟定合规管理制度
D.督察长对公司内部规章、重大决策进行合规审查
第8题
A.基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作
D.合规管理部门必须制定岗位责任制,落实责任,规范工作人员的执业行为,提高其思想素质,培养其法制观念,巩固其专业知识
第9题
A.I
B.I、III
C.I、II
D.II、III
第10题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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