题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
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A.制定严格有效的开户流程
B.对现金支付逬行控制和监控
C.建立规模导向的反洗钱防控体系
D.从严监控客户核心资料信息修改
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第2题
下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.对反洗钱政策进行宣传
D.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
第3题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括（)。A建立风险导向的反
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
C对宣传推介材料进行合规审核
D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
第4题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施主要不包括()。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
第5题
以下对反洗钱工作的理解，正确的是？（)
A.反洗钱是全员性义务，建设银行全体员工应将反洗钱要求融入日常工作中，将反洗钱管理成果应用于经营管理
B.合理怀疑、识别和报告洗钱犯罪
C.对可能出现或正在演化的洗钱风险，采取有效控制措施，履行法定义务
D.反洗钱是合规人员的工作，与业务人员无关
第6题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（)。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。
A.识别
B.评估
C.检测
D.控制和报告
第10题
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（)。
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A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
