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[主观题]

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.合规管理部门

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.合规管理部门

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第1题

合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.高管层C.监事会D.合规部门

合规政策的制定由下列哪个机构负责()。

A.董事会

B.高管层

C.监事会

D.合规部门

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第2题

以下哪个主体对采购需求管理负有主体责任,对采购需求和采购实施计划的合法性、合规性、合理性负责()

A.代理机构

B.采购人

C.主管部门

D.财政部门

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第3题

下列选项中不属于商业银行合规管理部门职责的是()

A.制定合规管理计划

B.建立全面风险管理体系

C.评价商业银行各项政策的合规性

D.保持与监管机构曰常的工作联系

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第4题

下列合规管理职责由董事会负责的是()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。

B.制定书面的合规政策。

C.贯彻执行合规政策。

D.明确合规管理部门及其组织结构。

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第5题

在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

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第6题

农商银行()负责合作办理远期结售汇业务的会计核算并制定相关制度,负责对本业务的会计核算工作进行指导监督

A.法律合规部门

B.风险管理部分

C.国际业务部门

D.计划财务部门

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第7题

高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,履行以下职责:()。

A.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理(董)事会批准后执行

B.贯彻执行合规制度、办法,发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任

C.组建合规部门,配备合规人员

D.制定年度合规风险管理计划

E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施

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第8题

以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.保持与监管机构日常的工作联系

C.及时为高级管理层提供合规建议

D.对不合规现象或问题进行惩处

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第9题

()根据全行经营计划的要求制定年度借记卡发展计划,并负责组织和落实对借记卡业务进行培训、指导、检查和考核

A.总行运营管理部

B.总行个人业务部

C.总行集中作业部

D.总行合规部

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第10题

轻微违规事件,由违规机构承担内控合规管理职责的部门或机构负责牵头处置()
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