题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.合规管理部门
合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.合规管理部门
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合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.合规管理部门
第5题
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
第7题
A.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理(董)事会批准后执行
B.贯彻执行合规制度、办法,发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
C.组建合规部门,配备合规人员
D.制定年度合规风险管理计划
E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施
第8题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
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