题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列合规管理职责由董事会负责的是（）
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
B.制定书面的合规政策。
C.贯彻执行合规政策。
D.明确合规管理部门及其组织结构。
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合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.合规管理部门
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第3题
下列关于合规管理定期报告频率和路线的说法，错误的是（）。
A.一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应每半年向本机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告
B.一级分行和二级分行合规管理部门应每半年向本级机构负责人和上级合规管理部门提交本机构合规管理报告
C.总行合规管理部门应每年向董事会和高级管理层提交全行合规管理状况报告
D.合规管理临时报告可根据实际需要随时发起，发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情形应当及时报告
第6题
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
第7题
”内控合规管理建设年“活动工作要点指出，要健全内控合规治理架构，构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，（）负责建立并充分有效的内部控制，（）负责内部控制的日常运行，（）负责对履行内部控制职责进行监督
A.高级管理层、合规部门、内部审计部门
B.董事会、高级管理层、监事会
C.股东会、董事会、高级管理层
D.监事会、董事会、高级管理层
第8题
下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
