（)对本条线经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外部监管要求，积极开展自查自纠，强

对于各职能部门的检查职能，下列说法错误的是()。

A.各职能部门应对本条线经营管理活动履行尽职监督职责。

B.对本条线财务情况进行监督。

C.积极开展自查自纠，强化条线内部控制。

D.在深入分析本行当前主要违规风险的基础上，提出年度检查需求。

A.组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责

B.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展。监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改

C.对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理

D.培育本条线内控合规文化，形成内控优先、主动合规的良好氛围

以下不属于职能部门尽职监督职责的是()？

A.监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行

B.对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

C.培育本条线内控合规文化

D.落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

A.制定与自身职责相关的业务制度、操作流程和技术标准，建立与业务活动相适应的内部控制运行机制

B.采取适当的控制措施，严格执行业务制度、操作流程和技术标准，合理保证内部控制的效率与效果

C.组织开展本业务条线尽职监督工作

D.定期对本部门、本条线内部控制有效性开展自我评价，按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展，统筹兼顾()职责的履行。

A.尽职监督与内部控制

B.经营管理和尽职监督

C.经营管理与监督检查

D.尽职监督与风险管理

A.组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责

B.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展

C.监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改

D.对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理

A．尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面

B．主要业务条线均制定了尽职监督实施细则

C．尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责

D．尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责

A．根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度

B．主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险

C．建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制

D．对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录，确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作，配合开展客户尽职调查，报告可疑情形和新发现的洗钱手段