题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()
A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.自然人客户年龄
D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息
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A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.自然人客户年龄
D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息
第1题
A.客户特性风险子项
B.地域风险子项
C.业务(含金融产品、金融服务)风险子项
D.行业(含职业)风险子项
第2题
以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?()
A.客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则
B.我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分
C.客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项
D.我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
第3题
A.外部环境
B.业务或产品特点
C.客户特性
D.监控情况
第6题
A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.反洗钱交易监测记录
D.与现金的关联程度
第7题
A.抽样取证的方法
B.风险为本的方法
C.定性分析与定量分析相结合的方法
D.“两查、两析、一比对”的方法
第8题
A.客户特性
B.地域
C.国籍
D.业务
E.行业
第9题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
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