题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些内容具体解释了客户洗钱风险评估及等级分类的方法？()

A.运用权重法

B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估

C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值，逐一对照风险子项进行评估

D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则，以确定每个客户的具体风险评级

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定，反洗钱信息包括以下哪些内容（)

A.客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

B.涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

C.客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

D.反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法（2018年版)》，以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。（)

A.业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

B.客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

C.恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

D.新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况

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第3题

业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。（)

A.客户信息

B.交易渠道

C.交易范围

D.与现金关联程度

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第4题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中对高或较高风险客户调查内容包括哪些（）

A.客户身份

B.实际控制人、受益人

C.经营状况

D.资金来源

E.交易背景、交易对手

F.交易目的及动机

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第5题

公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则：（)

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

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第6题

洗钱风险评估及客户分类应遵循以下哪些原则？（)

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

E.风险为本原则

F.保密性原则

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第7题

反洗钱内部控制制度包括哪些内容()

A.客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度

B.反洗钱考核、评估和内部审计制度

C.反洗钱培训宣传制度

D.配合反洗钱调查和保密制度

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第8题

固有风险，是指在不考虑控制措施情况下，我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在，不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容（)

A.经营规模风险

B.客户特性风险

C.业务(包含产品/服务)风险

D.国家/地域风险

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第9题

建设洗钱和恐怖融资风险自评估模块，需实现以下哪些功能（)

A.广泛收集自评估所需的数据和信息

B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系

C.客户风险管理

D.对评估结果的反馈和运用

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第10题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》指出，金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性金融机构可从以下哪些角度进行评估？（）

A.公认具有较高风险的行业(职业)

B.与特定洗钱风险的关联度

C.行业受益所有人的隐匿程度

D.行业现金密集程度

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