内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。()此题为判断题(对,错)。
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第1题
A.被检查行信贷管理部门
B.检查组织行信贷管理部门
C.被检查行内控合规部门
D.检查组织行内控合规部门
第2题
内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A.监督
B.主管
C.牵头
D.负责
第3题
A.组织开展尽职监督工作,监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
B.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行,以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展。监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
C.对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理
D.培育本条线内控合规文化,形成内控优先、主动合规的良好氛围
第4题
A.同级行信贷管理部门和上级内控合规部门
B. 上级行信贷管理部门和上级内控合规部门
C. 上级行信贷管理部门和同级内控合规部门
D. 同级行信贷管理部门和同级内控合规部门
第5题
按照《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》,()部门不属于内控管理“三道防线”中的第三道防线。
A.内部审计
B.内控合规管理部门
C.监察
D.安全保卫
第6题
应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。
A.财会部门
B.内控合规部门
C.监察部门
D.人力资源部门
第7题
在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是()?
A.制订年度现场检查计划
B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查,核实整改情况
D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责
第9题
A.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作
B.监督、检查反洗钱内控制度的执行情况,对违反监管反洗钱要求、公司洗钱风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
C.配合运营管理部门落实高风险客户强化尽职调查工作
D.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作
第10题
A.组织开展尽职监督工作,监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
B.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行,以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展
C.监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
D.对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理
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