关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（）。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
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第1题
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
第2题
B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
第3题
关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（）。
A．证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任
B．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
C．证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
D．上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
第4题
A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
D.通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
第5题
A.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
第6题
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
第7题
A．证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系
B．证券经纪人是证券公司的员工
C．证券经纪人与证券公司形成委托代理关系
D．证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务
第8题
A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《证券法》
C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》
第9题
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司证券营业部信息技术指引》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第10题
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
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