题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

关于证券经纪人执业说法正确的是（)。

A.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

在证券经纪人完成执业注册登记后，应将《证券经纪人执业证书》加盖公司公章，颁发给证券经纪人。（)

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第2题

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项（)。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券经纪人的执业地域范围

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第3题

证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（)

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第4题

关于证券公司经纪人，下列说法正确的有()Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.A.Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

《证券经纪人管理暂行规定》中以下（)是对证券经纪人合法权益的保护。

A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则

B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内

C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

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第7题

关于证券经纪业务的说法，正确的是（)。

A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B.证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金

C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

E.证券经纪商不承担交易中的价格风险

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第8题

证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（)

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第9题

下列哪种行为符合员工执业行为规范？（）

A.A.员工及证券经纪人将本人手机或办公电脑提供给他人委托

B.B.员工及证券经纪人未删除手机中的交易软件就将手机赠予他人

C.C.员工及证券经纪人至移动运营商办理过户后将手机号给予他人使用

D.D.员工及证券经纪人将本人手机、固定电话号码等作为他人账户留存的联系方式

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第10题

投资银行最为基础和传统的业务是（)A证券交易B证券经纪C证券并购D证券承销

投资银行最为基础和传统的业务是()

A证券交易

B证券经纪

C证券并购

D证券承销

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第11题

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，如：（)

A.建立健全客户回访制度

B.建立健全异常交易和操作监控制度

C.建立健全客户投诉和纠纷处理机制

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